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合肥新鼎明私募承诺收益等4宗违规 股东陈杰吃警

  中国经济网北京10月21日讯 中国证券监督治理委员会安徽监管局网站今日公布的行政监管步伐抉择书〔2019〕17、18、19号显示,合肥新鼎明影视投资治理有限公司(以下简称“合肥新鼎明”)在治理新鼎明并购贰号私募投资基金的历程中存在以下行径:

  一、向投资者允诺收益。

  二、未严格按照条约约定投资运作基金家当。

  三、未向投资者充分表露关联买卖营业、详细项目投资金额等重大年夜事变。

  四、未按照条约约定召开基金份额持有人大年夜会。

  上述情形违反了《私募投资基金监督治理暂行法子》第四条、第十五条、第二十三条、第二十四条的规定,当事人合肥新鼎明法定代表人、履行董事陈杰以及总经理何冰对上述行径负有直接责任。根据《私募投资基金监督治理暂行法子》第三十三条的规定,安徽证监局抉择对合肥新鼎明采取责令改正的行政监管步伐,对上述两名当事人采掏出具警示函的行政监管步伐。合肥新鼎明应于2019年11月30日前向安徽证监局提交书面整改申报。

  经中国经济网记者查询发明,合肥新鼎明成立于2014年7月29日,注册本钱1000万人夷易近币,陈杰为法定代表人、履行董事,何冰为经理。合肥新鼎明第一大年夜股东为杭州新鼎明影视投资治理株式会社,持股比例70%,方军为法人代表、实控人、董事长,与陈杰同为终极受益人、大年夜股东之一,各持股比例27.81%,何冰为监事会主席。

  《私募投资基金监督治理暂行法子》第四条规定:私募基金治理人和从事私募基金托管营业的机构(以下简称私募基金托管人)治理、运用私募基金家当,从事私募基金贩卖营业的机构(以下简称私募基金贩卖机构)及其他私募办事机构从事私募基金办事活动,该当恪尽职守,实行诚深信用、审慎勤恳的使命。 私募基金从业职员该当遵守司法、行政律例,固守职业道德和行径规范。

  《私募投资基金监督治理暂行法子》第十五条规定:私募基金治理人、私募基金贩卖机构不得向投资者允诺投本钱金不受丧掉或者允诺最低收益。

  《私募投资基金监督治理暂行法子》第二十三条规定:私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金贩卖机构及其他私募办事机构及其从业职员从事私募基金营业,不得有以下行径:

  (一)将其固有家当或者他人家当混同于基金家当从事投资活动;

  (二)不公道地对待其治理的不合基金家当;

  (三)使用基金家当或者职务之便,为本人或者投资者以外的人夺图利益,进行利益运送; (四)侵陵、挪用基金家当;

  (五)泄露因职务便利获取的未公开信息,使用该信息从事或者昭示、暗示他人从事相关的买卖营业活动;

  (六)从事侵害基金家当和投资者利益的投资活动;

  (七)玩忽职守,不按照规定实行职责;

  (八)从事黑幕买卖营业、操纵买卖营业价格及其他不正当买卖营业活动;

  (九)司法、行政律例和中国证监会规定禁止的其他行径。

  《私募投资基金监督治理暂行法子》第二十四条规定:私募基金治理人、私募基金托管人该当按照条约约定,如实向投资者表露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的用度和业绩待遇、可能存在的利益冲突环境以及可能影响投资者合法职权的其他重大年夜信息,不得遮盖或者供给虚假信息。信息表露规则由基金业协会另行拟订。

  《私募投资基金监督治理暂行法子》第三十三条规定:私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金贩卖机构及其他私募办事机构及其从业职员违反司法、行政律例及本方律例定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管发言、出具警示函、公开非难等行政监管步伐。

  以下为原文:

  关于对合肥新鼎明影视投资治理有限公司采取责令改正步伐的抉择

  中国证监会安徽监管局行政监管步伐抉择书〔2019〕19号

  合肥新鼎明影视投资治理有限公司:

  经查,你公司在治理新鼎明并购贰号私募投资基金的历程中存在以下行径:

  一、向投资者允诺收益。

  二、未严格按照条约约定投资运作基金家当。

  三、未向投资者充分表露关联买卖营业、详细项目投资金额等重大年夜事变。

  四、未按照条约约定召开基金份额持有人大年夜会。

  上述情形违反了《私募投资基金监督治理暂行法子》第四条、第十五条、第二十三条、第二十四条的规定,根据《私募投资基金监督治理暂行法子》第三十三条的规定,我局抉择对你公司采取责令改正的行政监管步伐。你公司应于2019年11月30日前向我局提交书面整改申报。

  如对本监督治理步伐不服,可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监督治理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人夷易近法院提起诉讼。复议与诉讼时代,上述监督治理步伐不绝止履行。

  安徽证监局

  2019年10月15日

  关于对何冰采掏出具警示函步伐的抉择

  中国证监会安徽监管局行政监管步伐抉择书〔2019〕18号

  何冰:

  经查,合肥新鼎明影视投资治理有限公司在治理新鼎明并购贰号私募投资基金历程中存在允诺收益、未严格按条约约定投资运作、未充分实行信息表露使命、未按照条约约定召开基金份额持有人大年夜会等违规行径,你作为公司总经理对此负有直接责任。

  你的行径违反了《私募投资基金监督治理暂行法子》第四条的规定,根据《私募投资基金监督治理暂行法子》第三十三条的规定,我局抉择对你采掏出具警示函的行政监管步伐。

  如对本监督治理步伐不服,可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监督治理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人夷易近法院提起诉讼。复议与诉讼时代,上述监督治理步伐不绝止履行。

  安徽证监局

  2019年10月15日 

  关于对陈杰采掏出具警示函步伐的抉择

  中国证监会安徽监管局行政监管步伐抉择书〔2019〕17号

  陈杰:

  经查,合肥新鼎明影视投资治理有限公司在治理新鼎明并购贰号私募投资基金历程中存在允诺收益、未严格按条约约定投资运作、未充分实行信息表露使命、未按照条约约定召开基金份额持有人大年夜会等违规行径,你作为王执法定代表人、履行董事对此负有直接责任。

  你的行径违反了《私募投资基金监督治理暂行法子》第四条的规定,根据《私募投资基金监督治理暂行法子》第三十三条的规定,我局抉择对你采掏出具警示函的行政监管步伐。

  如对本监督治理步伐不服,可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监督治理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人夷易近法院提起诉讼。复议与诉讼时代,上述监督治理步伐不绝止履行。

  安徽证监局

  2019年10月15日

(责任编辑:孙辰炜)

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